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リスクベースの内部監査が必要です。

JUGEMテーマ:ビジネス

 

マネジメントシステム規格(9001等)が要求する内部監査の目的は,

 

規格に対する適合性

社内規定に対する適合性

システムの有効性

 

の3点です。

 

規格の適合性に関する監査は、認証機関に認証されたり、維持、及び更新には必要な監査です。

ただ、毎年とか、半年に1度とかの頻度でするべき監査ではありません。

 

社内規定に対する適合性についても、同様です。

規定が改訂されない限り、そう頻度多く、するものではありません。

また規定等の文書の内容と実態が乖離して、使い物にならない文書となっているにも関わらず、内部監査では見過ごされるケースもあります。それは、実務と文書の乖離が許される「ISOはISO、実務は実務」と分けているからです。

 

システムの有効性に関する監査はどうでしょうか?

各システム要素(計画管理、力量管理、設備管理、インフラ管理等)は監視あるいは測定することで、システムが機能しているかどうか、どの程度達成しているか等は評価しています。

内部監査では、評価しているかどうかという視点で監査されているのが大半でしょう。

さらに、有効性を評価しているかどうかではなく、その有効性の評価の方法や基準が適切かどうかという視点で監査されているケースもあると思います。

そして、その監査の結果、システムが改定されるとシステムの有効性を高めることができるでしょうか?

システム改定の視点が、有効性評価に偏り、システム運用の内容に踏み込れないことからなかなか有効性を高めることにつながりません。

そこで、私は、システムの有効性、システム運用効果を高めるために内部監査の目的にシステムの脆弱性評価を加えることを提案したいと思います。

監査の対象として

 

業務プロセス遂行、資源管理(内部、外部の過不足)、コミュニケーション、インフラ等の脆弱性

取引先の依存並びに商品の依存の度合いに関する脆弱性

製造環境、仕入れ(リードタイム、特定取引先への依存度)並びに在庫品の鮮度管理に関する脆弱性

 

等が考えられます。

 

事業継続性や安定性の観点から、現状の経営環境では必要だと思います。

 

 

 

 

 

内部監査の支援をしています。

 

外部の視点を取り入れることで

 

毎年同じ内容で形式的に繰り返される

不適合も出ないし、効果的な改善提案がなされない

社内で社員同士で実施するため、遠慮したり、忖度したりしてやりにくい

内部監査のため、時間や人材を割きにくい

 

等の問題を解消でき、意味のある内部監査ができます。

ご関心のある方はぜひ、ワイズコンサルティングにご相談ください。

問い合わせ先はinquire@y-con.netまでお願いします。

 

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